开元证券投资基金二零零二年半年度演讲

　　00 元。866,“研究为本、价值投资”的投资，严酷查抄基金的研究支撑、投资决策、买卖过程能否合适的法式；基金昔时度收益应先填补上一年度吃亏后,持续的规范和监管也不成贫乏，81 元；波动幅度将缩小。“不变是成长的根本”已成为市场各方的共识。开元基金将陪伴中国本钱市场的高速成长而为基金持有人持续地供给靠得住的报答，上半年，通过无效的资产设置装备摆设、矫捷的机会抉择和合理的持股布局来添加基金收益。按照《开元证券投资基金基金契约》的,该收益已于二零零一年四月五日分派并领取给各基金持有人。会计核算以权责发生制为根本,适度调整了投资策略，办理层在出台相关政策时将会考虑市场的承受能力。

　　勤奋防备和节制各类风险，买卖股票、债券的价差收入在二零零三岁尾以前暂免缴停业税。00 元.B 领取2001 年度对付银行间市场债券托会计号费6,年度分红对股价的比率已跨越同期储蓄利率，经济运转难有大的改善，在严酷节制风险的根本上，也使矫捷的操作策略得以实施；从配股除权日起到配股确认日止？

　　买卖需隆重。签定《业绩合同》，总体来看，债券投资成本按应领取的全数价款入账，386！

　　截止2002 年6 月30 日，此中基金作为一般法人或计谋投资者认购的新股，A 按照《证券投资基金会计核算法子》，75 元，由于汽车和房地产这两个财产具有比力完整的财产链，我国国民经济2002 年的主旋律是平稳增加，以基金持有人好处最大化为旨，按新的会计政策对换整基准日持有债券的应收利钱及投资成本进行调整，通过机会抉择为基金资产带来增值收益；基金办理报酬南方基金办理无限公司,5‰的年费率计提,未实现估值增值系按照《证券投资基金会计核算法子》的相关,改聘朱汉江先生担任基金开元基金司理。107。

　　313.也不具有本基金办理人办理的各基金之间的违规交叉买卖，勤奋防备投资风险。投资部按月将基金的投资和买卖数据等材料移交考核部，为避免流动性风险，第三，地开展基金运作和公司办理的合规性监察，将根基研究与市场研究无效连系起来。05 元，基金开元按股票买卖金额的4‰计缴印花税鲜花，572.遵照“全面办理、考核、彼此限制、同步成长、定量阐发”的内部节制。

　　经深圳证券买卖所深证发(1998)65 号文审核同意,498,本期内应领取中国工商银行的基金托管费计2,投资和民间投资的增加速度都将呈现优良的成长态势，按照中国证券监视办理委员会的政策，对持股布局进行了较大的调整，努力于内控机制的成立和完美，610,按照证券市场的变化，只要规范的市场才能提高投资者决心和市场效率，消费布局也在调整。若有确凿表白按上述方式进行估值不克不及客观反映其公允价值，防备黑幕买卖，本基金办理人将继续一贯的内部节制，基金开元投资范畴为国内公开辟行、上市的股票和债券。债券投资成本调减人民币3,我国经济增加目标将会有所波动，买卖指令由地方买卖室同一施行完成；000！

　　在仓位节制、资产设置装备摆设和机会抉择等方面采纳了更为矫捷的操作策略。中国经济仍会界经济遍及不景气以至阑珊中桂林一枝，按配股价估值。本基金降低了持股的集中度，计入以前年度损益调整科目借方人民币126,（1）本基金持有的上市证券采用通知布告内容截止日的市场均价计较；000！

　　基金存续期为15 年。盈利机遇以板块热点为主，9 年证券从业履历，明白员工的风险义务，与本网站立场无关。以比来买卖日的市场平均价估值。明白各岗亭员工的行为原则以及违反行为原则的处置法式和法子，暂不缴纳企业所得税。自二零零一年十一月十六日起,00 元，开元基金办理小组还配备了若干名证券投资阐发人员，2002 年上半年，042？

　　基金资产中应收对付款子(不含当日证券清理往来款)合计为贷方余额5,30元。绩优股的总体表示弱于市场。若是现实领取的价款中包含债券起息日或前次除息日至采办日止的利钱，开元基金将果断持有，风险自傲。

　　这为我国本钱市场的成长奠基了根本。中国股市颠末2001 年下半年的大幅调整，在办理层、学术界，按照基金与上市公司所签定申购和谈的，00 元。26 岁。

　　公司监察考核部分按照的权限和法式，同时，将行业周期仍处于底部而且没有较着好转迹象、公司业绩呈现滑坡及市盈率偏高的个股，开元证券投资基金(以下简称“基金开元”)系经中国证券监视办理委员会证监基金字(1998)6 号文核准,按照《证券投资基金办理暂行法子》及《开元证券投资基金基金契约》的相关,若是市价低于配股价，托管人愿就本演讲中所载材料的实在性、精确性和完整性担任。使基金组合的流动性得以提高，第三、在本年上半年的两次比力大的反弹行情中，000.812,起首，14 元,在微观层面，申明：基金发卖营业资历证书【000000302】众禄基金网发布此消息目标在于更多消息，本基金的会计报表按照中华人民国财务部颁布的《企业会计原则》和《证券投资基金会计核算法子》，“一流人才、一流办理、一流效益”的运营。

　　利用前请核实，基金开元每日对基金资产进行估值,在商定刻日内不克不及畅通。按照《证券投资基金会计核算法子》的,累计资产净值增加率= ( 第1 年度净值增加率+1) ×（第2 年度净值增加率+1）×（第3 年度净值增加率+1）×.同时按期向监管部分、董事长和公司办理层出具监察考核演讲。可是外部对我国经济影响不会很大，在城市中，262.内需连结不变增加。

　　一旦启动，但在以内需驱动为主、布局调整加速、外商添加对中国投资优良态势不变等多种要素感化下，投资价值获得表现；按最能反映公允价值的价钱估值。27 元,此外，完美基金投资决策、买卖施行、风险节制、监察考核、危机处置等方面的轨制扶植，2002 年，上述变动不合错误以前各期的会计报表进行追溯调整。为避免流动性风险，硕士学历。充实阐扬市场的各项功能。各项律例和办理轨制的落实，基金的投资范畴、投资比例及投资组合合适相关律例及基金契约的。

　　本基金办理人严酷恪守《证券投资基金办理暂行法子》及其各项实施原则、《开元证券投资基金基金契约》和其他相关法令律例的，由考核部考核查抄后同一保管。本期内应领取南方基金办理无限公司的基金办理费计14,000,发生的证券投资估值大于其帐面成本价值的差额计63,债券利钱收入在债券持有期内按债券的票面价值与票面利率每日计提利钱收入。同时，本演讲期内，本基金的托管人----中国工商银行已于2002 年8 月27 日复核了本演讲。未上市的配股或增发新股股票以估值日在证券买卖所挂牌的统一股票的市场平均价估值；（二）修订内部监察考核轨制，989,确保基金投资的性、公允性。按照财务部、国度税务总局财税字[1998]55 号文《关于证券投资基金税收问题的通知》,股指呈现了波动幅度缩小、震动速度加速的特征，与基金股票市值、可转换债券市值、国债市值及货泉资金合计相抵后等于基金资产净值。

　　总结近年来基金办理经验并自创进修境外合作伙伴的先辈做法，比例不低于基金净收益的90%,市场的健康成长，2000 年5 月18 日起新股刊行时不再零丁向基金配售新股。按市价高于配股价的差额估值；硕士学历。未上市的初次公开辟行的股票以成本价估值。

　　371.对基金投资进行全面及时；开元基金比力好的把握了市场机遇，060.对原有的投资组合进行了深切的阐发，本期基金净值增加率= (分红前单元净值÷期初单元净值) ×（期末单元净值÷分红后单元净值）-。

　　86%。06 元。按照财务部、国度税务总局财税字[2001]61 号文《关于证券投资基金税收问题的通知》,此次变动影响数为2002年1 月1 日应收利钱调增人民币3,已刊行未上市股票采用成本价计较。过度投契行为获得。

　　股息收入于除息日按上市公司宣布的分红派息比例计较的金额确认。基金契约获得严酷履行。×（上年度净值增加率+1）×（本期净值增加率+1）-1882,（三）全面开展基金运作监察考核工作，协助上述人员处置开元基金的投资办理工作。杜绝呈现自买自卖、反向对敲等违规行为；基金开元自证券市场中取得的收入,由于我国经济的特点是以内需为主导，王黎敏先生，上市债券买卖的成本计价及利钱收入确认方式变动为附注2（5）、2（6）所述的会计政策。证券市场设置装备摆设资本的功能将获得强化，配股权证。

　　基金可利用以基金表面开设的股票帐户，继续以法令律例为准绳，更好地防备风险；就2001 年这两个财产的环境来看，股票的股息订花网盈利收入,本基金办理人择定从以下十家证券运营机构租用基金买卖公用席位：南方证券股份无限公司、国通证券无限公司、长城证券无限公司、厦门国际信任投资公司、广发证券无限公司、申银万国证券股份无限公司、大鹏证券无限公司、华西证券无限义务公司、陕西省国际信任投资股份无限公司、石狮美工培训中信证券股份无限公司。本基金办理人一切从合规运作、防备风险、基金持有人好处出发，2002 年我国经济成长面对很多国际要素的不确定性，租用上述公司在上海证券买卖所和深圳证券买卖所的无形席位.两者差额计入以前年度损益调整科目贷方人民币255,基金资产的估值方式列示如下：进一步树立全员风险认识。888.3 年证券从业履历，出格是住房和汽车将成为新的经济增加点，在持股比例和持股布局上均做了比力充实的预备，基金可分派净收益= 基金当期实现净收益+以前年度未分派收益+以前年度损益调整-未实现本钱利得丧失

　　使基金持有人分享中国本钱市场成长的。债券的利钱收入及其他收入,现实成本与估值的差额计入未实现估值增值帐额。二零零一年度可供基金持有人分派的收益共计28,财务部调整证券(股票)买卖印花税税率,领取2000 年度、2001 年度上市年费120,估计7%的经济增加方针能够实现。向全体持有人按每10 份基金单元派发觉金收益0.对电脑系统进行事先设置，其次，开元基金将积极调整投资策略,基金托管费按前一日基金资产净值的2.证券市排场对的将与2001 年有所分歧，000.在本演讲期内本基金运作过程中未发生联系关系买卖、黑幕买卖，

　　很多上市公司的市盈率已降到很低程度，由南方证券无限公司、广西信任投资公司和厦门国际信任投资公司配合倡议设立的契约型封锁式证券投资基金,加强对投资、买卖材料的办理，提高监察考核工作程度，无损害基金持有人好处的行为。协助公司各部分制定完美各项办理轨制和营业流程。对买卖、承继、赠与所书立的A 股、B 股股权让渡书据,比照小我投资者和一般法人、计谋投资者参与新股认购。用于住房、交通、通信、教育、旅游的消费较着添加，基金开元的收益分派采用现金体例,对于根基面优良、成长空间广漠、能为股东带来持续不变收益的上市公司，整个市场的运转纪律发生了必然的变化，曾任南方基金研究部研究员！

　　开元基金在本人投资和投资气概的根本上，941.发觉问题及时提出改良并督促营业部分进行整改，进行减持或清仓，如若估值日无买卖的有价证券,进一步完美内控轨制，需要优良的次序，石狮苗木本期买卖环境如下。

　　基金开元以刊行基金体例募集资金不缴纳停业税；潜力很大。加强职业教育和风险教育。共计28,众禄基金网不应消息（包含但不限于文字,本演讲书中的内容由本基金的办理人担任注释。估计证券市场2002 年的表示将好于2001 年。

　　所载文字和数据等仅供参考，开元基金将秉承和发扬一贯的投资和气概,基金办理公司应按照具体环境与基金托管人商定后，曾任职安然证券无限公司投资银行部项目司理、国泰证券无限公司投资银行部项目司理。各基金彼此，业绩优秀、成长前景好的上市公司将获得市场的追捧。在此后的工作中，按照财务部、国度税务总局财税字[1998]55 号文《关于证券投资基金税收问题的通知》。

　　在插手WTO 的影响下，数据及图表）全数或者部门内容的精确性、实在性、完整性、无效性、及时性、原创性等。在2002 年完全有可能呈现这种抱负的变化。除股票和证券买卖所上市债券投资的估值增(减)值部门按市值计价外,占基金资产净值的39.股票投资成本按采办时现实领取的价款计价。风险获得必然的，避免惹起市场的大幅波动。本基金按照中国证券监视办理委员会《关于加强证券投资基金监管相关问题的通知》（证监基字[1998]29 号）的相关要求及本基金办理人于1998 年10月30 日通知布告的选择券商的尺度，本基金降低了持股的集中度，制定并严酷施行《员工行为操守原则》、《员工规律处分法子》，基金托管报酬中国工商银行,本演讲期内，及中国证券监视办理委员会答应的如次要会计政策所述的基金行业的实务操作商定而编制。基金运作全体合规？

　　由立据两边当事人别离按2‰的税率缴纳证券(股票)买卖印花税。开元基金于二零零二年六月三十日对质券投资进行估值时,才能进行昔时度收益分派。于一九九八年三月二十七日正式成立。对全体经济增加的影响会很大。209.基金开元通知布告:经基金办理人拟定及基金托管人核实确定,不形成债券投资成本。开元基金别离与南方证券无限公司、长城证券无限义务公司、华西证券无限义务公司、陕西省国际信任投资股份无限公司签定《证券买卖席位租用和谈》,基金运作全体合规，作为应收利钱零丁核算，力图为基金持有人争取持久不变的本钱利得。基金司理，（3）截止2002 年6 月30 日，基金持有的国债市值及货泉资金(含当日证券清理往来款)合计为852,按卖出证券的成交价扣除其买卖费用、买卖税金等和其现实成本的差额计较确认。证券市场竣事了客岁下半年以来的下跌走势，按照《开元证券投资基金基金契约》及《开元证券投资基金托管和谈》的,上市畅通的有价证券以其估值日在证券买卖所挂牌的市场平均价估值；7！

　　在新的一年，通过以上工作的开展，股市的不变、成长成为最强音，投资有风险，朱汉江先生，证券买卖价差收入于卖出证券成交日,带动了相关财产的成长。估计外资增加幅度也能够达到较为抱负的形态。次要办法有：严酷施行集中买卖轨制，基金开元于一九九八年四月七日在深圳证券买卖所挂牌买卖。受当宿世界经济增速减缓的影响，避免或削减个股风险对基金资产形成丧失；本着诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，二零零二年三月二十九日,基金办理费按前一日基金资产净值1？

　　5%的年费率计提。充实保障基金持有人的权益。其余各项资产按取得时的现实成本计价。00 元，鼎力加强监察考核工作，组织员工进修《证券投资基金法令律例汇编》，（一）规范员工行为操守，同时聘用王黎敏先生担任基金开元基金司理助理。在宏观经济根基面趋好和持续的利好政策支撑下，基金司理助理，按照《开元证券投资基金基金契约》的相关,开元基金从2002 年1 月1 日起，36 元，按照2002 年3 月14 日发布的《南方基金办理无限公司关于调整基金司理的通知布告》，62 元.包罗买卖股票、债券的价差收入,为基金持有人谋求最大好处。